蓝鲸新闻1月17日讯，近日，中国证券监督管理委员会山西监管局发布了行政监管措施决定书，剑指慧研智投科技有限公司。
决定书显示创盈在线，慧研智投科技有限公司存在以下问题：部分营销内容存在误导性宣传，变相承诺收益；部分向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未充分揭示潜在投资风险，引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人；部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务；自媒体平台直播展业合规管控不到位；公司廉洁从业管理不到位，未严格规范从业人员执业行为，近两年来已发现2名员工以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；深圳分公司被要求关停相关业务场所后，未及时关停相关场所并向我局报告，且有展业行为；公司部分高级管理人员履职未备案，部分高级管理人员备案未履职。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。
对此，中国证券监督管理委员会山西监管局决定对慧研智投科技有限公司采取责令改正、并责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。
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